要点:
美国司法部正在向币安控股寻求超过40亿美元的资金，以解决持续数年的刑事调查。目前，币安正面临美国机构的法律和监管行动，以及美国立法者更严格的审查。随着比特币ETF的推出，以及币安“40亿美元”事件对虚拟货币的影响，也引发市场对于其未来走势的广泛关注。
投资不仅仅是为了创造财富，更是一种洞察宏观经济的态度，见证社会演变与科技发展。我们一起，从大变局中看清发展趋势，希望从不确定中找到确定。
狂呼金融研究所聚焦于新的社会发展形势下，金融与经济对当今世界日益凸显的影响。以全面、理性的投资视角，洞察分析每一个趋势与机会，为广大投资者创造更高质量、更独特的金融投资观点。
狂呼，比一部分人更快、更准地看清市场，让大众洞察金融经济的核心。
联系我们// 相关文章
11月21日最新消息称:币安执行长赵长鹏承认联邦指控并辞职!
币安执行长赵长鹏/CZ将承认刑事指控，并辞去公司执行长职务，作为与司法部达成的43亿美元和解协议的一部分。赵和其他人被指控违反“银行保密法”，未能实施有效的反洗钱计划，并“故意违反美国经济制裁，在没有实施美国法律要求的控制措施的情况下，故意从美国市场获利” 。 CZ在X上发文表示自己“犯了错误”，“必须承担责任”，并补充表示该公司前全球区域市场主管理查德·滕/Richard Teng已被任命为币安的新任首席执行官。
针对币安及其创始人的行动是司法部、商品期货交易委员会和财政部的共同努力。美国财政部长珍妮特耶伦/Janet Yellen表示，该交易所允许非法行为者进行超过10万笔交易，支持恐怖主义和非法毒品等活动。此外，它还允许超过150万笔违反美国制裁的虚拟货币交易。
这是财政部史上最大规模的执法行动。 Yellen在新闻稿中表示，它甚至允许与哈马斯卡萨姆旅、巴勒斯坦伊斯兰圣战组织、基地组织和伊斯兰国等恐怖组织相关的交易，并指出币安从未提交过任何可疑活动报告。美国司法部长梅里克·加兰在周二下午的新闻发布会上也表示，这笔罚款是“我们收到的最大罚金之一”。
根据认罪协议，前币安执行长CZ将亲自承认违反并导致金融机构违反“银行保密法”的罪行。美国司法部也建议法院对CZ处以5000万美元的罚款。币安将继续运营，但有新的基本规则。该公司将被要求维持和加强其合规计划，以确保其业务符合美国反洗钱标准。此外，公司必须任命一名独立的合规监察员。据针对币安的案件显示，该交易所面临三项刑事指控，包括开展无牌汇款业务、违反“国际紧急经济权力法”以及共谋指控。目前，币安已同意向政府没收25亿美元，并支付18亿美元的罚款。
截至2023年11月20日，美国司法部正寻求从币安/Binance筹集超过40亿美元的资金，作为针对这家全球最大加密货币交易所长达数年调查的一部分的解决方案。狂呼媒体也一直关注币安的事件发展，此前也曾发布一文“ 美国SEC向加密货币全面封杀? 全球交易量最大的加密货币交易所"Binance币安"陷入困境！ ”，揭示了数字资产行业一直是全球监管机构关注的焦点，尤其是自去年11月币安的竞争对手FTX倒闭以来，引发了最大数字货币价格的市场暴跌。从中国前年全面禁止虚拟货币交易、到币安今年5月宣布退出加拿大市场，再到6月北美“火力全开”起诉币安和Coinbase，虚拟货币发展之路充满了挑战。
消息来源透露，美国司法部和币安之间的谈判内容包括双方达成一项协议，以解决针对涉嫌洗钱、银行诈欺和违反制裁行为的调查。协议还牵涉到币安创始人赵长鹏/CZ在美国可能面临刑事指控的问题。截至目前，币安对于多封询问评论的电子邮件和电话均未回覆，而司法部则拒绝对此进行评论。
消息指出，公开协议的时间可能在本月底，但目前情况仍存在不确定性。协议的具体条款和罚金数额尚未明确。然而，币安可能需要支付超过40亿美元，这将成为加密货币刑事案件中迄今为止最大的罚款。
40亿美元以结束刑事责任？
这项调查由美国刑事部门的洗钱和资产追回部门、国家安全部门和西雅图美国检察官办公室主导。该协议的目标是取得一种平衡，允许币安继续运营，同时避免冒着可能导致市场和加密货币持有者受到严重影响的崩溃风险。
如果币安与司法部达成延期起诉的协议，司法部将不会对该公司提起刑事诉讼。这项协议的条件包括，币安必须满足一系列规定，通常包括支付大笔罚款，同意详细说明其不当行为的事实。这种安排的目的是确保币安能够继续营运，同时对其违法行为负责。
这项和解协议将成为FTX加密货币交易所崩溃后的又一个“历史性解决”方案。虽然司法部官员一直在促使公司进行大范围的领导层调整，但目前尚不清楚在这起案件中，除了CZ之外的其他币安高层是否会面临相应的指控。
目前，币安面临美国机构的法律和监管行动，以及美国立法者更严格的审查
今年6月，美国证券交易委员会提起诉讼，指控币安和CZ不当处理客户资金、误导投资者和监管机构以及违反证券规则。这场诉讼事实上对币安在美国的业务发展造成了不小的影响。在今年9月，处于困境中的加密货币平台进行了一轮裁员，同时Binance.US执行长Brian Shroder也在这段时间离开了币安。随着币安美国失去银行支持并暂停美元存款，该交易所的交易量已经减缓至微乎其微。
在今年3月之前，商品期货交易委员会已经指责币安和CZ在公司成为全球最大的数位资产交易平台的过程中，经常违反美国衍生性商品规则。监管机构当时表示，币安本应在几年前就在该机构注册，但仍然持续违反CFTC的规定。币安对这些指控提出了异议，表示积极合作并对执法部门的执行力感到失望。 CZ对外表示，CFTC的投诉“似乎包含不完整的事实陈述”，币安不同意其中部分问题的描述。该公司指出，美国证券交易委员会/SEC提交的文件是该机构试图使用执法和诉讼等方式进行监管，而不是经过深思熟虑后的可行方法。
然而，尽管币安目前面临SEC的诉讼，ARK Invest的首席执行官凯茜·伍德/Cathie Wood表示并不感到担心。在几起类似案件中，SEC都处于失败的一方，她认为如果Coinbase败诉，考虑到该案的重要性，该公司可能会向最高法院提起上诉。
众所周知，伍德长期以来一直对加密货币保持乐观态度。在上周的一次访谈中，她乐观地表示，比特币的价格可能会达到100万美元到150万美元。自年初以来，随着围绕比特币现货ETF的乐观情绪持续升温，比特币的价格已经上涨了一倍多。然而，伍德认为比特币的反弹才刚刚开始。她表示在牛市情境下，每枚比特币的价格可能达到100万到150万美元。 “去年，很多人认为FTX、Celsius和Three Arrows的破产将是比特币的终结，结果恰恰相反。”她补充说到。现货比特币ETF获得批准可能有助于推高比特币的价格，这将使普通人更容易获得这种资产的敞口。
此外，一些分析师也认为，与交易所交易基金/ETF相关的进展可能预示着虚拟货币将开启新一轮牛市，或迎来“新的春天”。
比特币ETF市场规模达1000亿美元
近期消息显示，比特币现货ETF即将亮相，将向机构和散户敞开大门，让他们能够投资于加密货币，这不仅推动了最大数位资产比特币的最新投资热潮，也标志着这一类资产在华尔街取得了重大突破。随着大型资产管理公司的参与，比特币现货ETF市场的规模最终可能达到1000亿美元。
外界预测，SEC可能在明年1月中旬或更早之前批准，一旦获得批准，比特币将以ETF形式以低税、高成本效益的方式进行买卖。在过去的十年里，SEC一直拒绝类似的申请，但随着贝莱德/BlackRock、富达/Fidelity和景顺/Invesco等重量级公司的参与，比特币现货ETF市场有望发展成为规模达1000亿美元的巨大市场。
据知情人士透露，金融服务和投资管理公司Galaxy Digital Holdings Ltd.正在与景顺合作，申请比特币上市，本月初举行了一次电话会议，与大约300名投资专业人士一同探讨在比特币ETF即将上市时，如何配置比特币投资。有财富顾问认为，现货比特币ETF最终将获得批准，并且将引起众多机构投资者的关注，然而，这仅仅是其中乐观观点的一部分。
FTX事件的影响仍在投资界回荡，与过去投机狂热的日子相比，投资者对所有加密货币的兴趣似乎有所冷却。尽管近期有所反弹，但比特币价格仍未能接近2021年的高峰。与此同时，之前一直推崇数位资产优势的避险基金经理对最近的比特币ETF热潮保持沉默，大型资产管理公司也在很大程度上选择不透露他们对加密货币机会的看法。这些反映显示，投资者对比特币ETF存在一定的悲观情绪。
然而，也有一部分投资者对比特币ETF持乐观态度。这主要与数位货币在金融体系中的引人注目的颠覆性吸引力有关，同时也与基金管理行业内建的激励机制相关。
目前，唯一可供投资者使用的是基于期货的比特币ETF，而这些ETF可能会带来额外的成本，进而影响回报。希望进行纯比特币投资的投资者可以透过币安等平台或应用程式如罗宾汉/Robinhood参与比特币行情，这意味着那些负责监督客户投资组合的人将失去直接监督加密投资流动的能力。
一些投资公司指出，ETF是一种改变游戏规则的工具。进行交易变得简单，容易在客户的投资顾问帐户中参与。一份报告中的分析师表示，“当股票更有趣时，通常表明它们的目标是年轻的散户投资者，在这种情况下，这些投资者不太可能成为这些基金的主要受众。”同样，币安也认为，其透明度和流动性为机构提供了一个合规友好的机会，有可能释放新的贷款和衍生品交易。
比特币ETF的推出，以及币安“40亿美元”事件对虚拟货币的影响，引发市场对于其未来走势关注<br data-mce-fragment="1">比特币ETF的推出被视为市场的一个积极信号。这项新的金融工具的引入可能为更多机构投资者提供进入虚拟货币市场的便捷途径，进而促进市场的资金流动和增加流动性。随着机构投资者参与的增加，市场的稳定性可能会得到提升，并吸引更多资金涌入虚拟货币领域。
然而，与此同时，币安“40亿美元”诉讼的影响也不能轻忽。作为全球最大的虚拟货币交易所之一，币安所面临的监管和法规问题可能对整个市场的风险偏好产生影响。政府的介入和监管通常伴随着市场的不确定性，这可能使投资者感到风险更为突出。如果这起诉讼的结果对币安产生负面影响，市场可能会感到不安，引发投资者的卖出情绪，进而对虚拟货币市场构成利空因素。这两者对虚拟货币市场的影响复杂而多层次，最终的结果究竟是利好还是利空？作为明智的投资者，我们应谨慎评估市场风险，并根据个人风险承受程度调整投资策略。
在如此动荡的金融市场中，你会选择怎样投资？
一起深入了解资深投资者的交易策略。在投入股市之前，多认识金融市场，才可提高投资回报率。关注狂呼“个股分析”栏目，紧密跟踪股市走势，寻找更多投资机会。
点击此处了解更多
投资不仅仅是为了创造财富，更是一种洞察宏观经济的态度，见证社会演变与科技发展。我们一起，从大变局中看清发展趋势，希望从不确定中找到确定。
狂呼金融研究所聚焦于新的社会发展形势下，金融与经济对当今世界日益凸显的影响。以全面、理性的投资视角，洞察分析每一个趋势与机会，为广大投资者创造更高质量、更独特的金融投资观点。
狂呼，比一部分人更快、更准地看清市场，让大众洞察金融经济的核心。
联系我们// 相关文章
