要点:
拜登总统宣布的新人工智能晶片控制系统通过设定不同国家的准入权限，旨在维护美国在高科技领域的领先地位，但这一策略面临全球科技多极化趋势的挑战。
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近日，拜登总统宣布了新的全球人工智能AI晶片控制系统，明确了18家被认为足够可信的公司和地区，这些国家和公司将能够不受限制地使用美国先进的人工智能晶片。加拿大、澳大利亚和日本等国家将被授予VIP地位，能够始终获得BIS授权，而大多数其他国家将面临限制性准入，并设定了具体的配额。与此同时，24个受到军事控制的国家，包括中国、北朝鲜和俄罗斯，将继续遭受人工智能晶片出口的全面禁令。公告发布后，NVIDIA (NVDA) 、Micron Technology (MU)和台湾积体电路制造公司(TSM)等相关公司的股价在当天的交易中纷纷下跌。
近年来，美国在全球科技领域的战略逐步从经济制裁转向更为系统的出口管制，旨在通过强化技术主权来维护其在高科技领域，尤其是在人工智能等关键技术领域的领导地位。随着全球各国加强技术独立和自主创新，美国的“以己为中心”政策能否继续维持其在全球科技格局中的主导地位，仍然充满不确定性。全球科技产业的多极化趋势可能会进一步削弱美国的技术领导地位，并加剧国际间的竞争与合作模式的变化。
史上最严AI芯片禁令
1月13日，美国商务部工业与安全局/BIS正式发布了一项史上最为严格的全球AI管控新规，这是美国首次全面规范AI芯片和模型在全球范围内的扩散，同时也是拜登政府在任期的最后阶段打出了一张重量级监管牌。这项规定不仅涉及硬件出口管制，还首次将AI 模型权重纳入监管范围。
这项规定将全球划分为三个管控层级：
第一层级包括美国及18个核心盟友，如加拿大、英国、日本、德国等国家可以自由进行AI芯片贸易。第二层级覆盖全球大部分国家，这些地区在2025至2027年间能获得的AI算力上限被设定为7.9亿总处理性能/Total Processing Performance，简称TPP，相当于约5万块英伟达H100 GPU的算力。而中国、俄罗斯等24个被美国实施武器禁运的国家和地区则被划入第三层级，面临全面禁止。
值得注意的是，一些传统盟友如墨西哥、瑞士和以色列也被划入了受限制的第二类。白宫国家安全顾问沙利文解释说，这样做是为了确保前沿AI的发展主要集中在最核心的盟友之间。
不过为了增加政策灵活性，美国为第二层级国家提供了一个“突破配额”的途径。这些国家的企业可以申请NVEU/国家验证最终用户资格，获批后可将算力上限提升至约32万块GPU的水平。美国政府表示，这一配额设计的目的是确保这些地区在AI训练能力上始终落后美国约12个月。
但是，新规对数据中心的管理尤为严格。获得通用验证最终用户/UVEU资格的公司必须遵守“75/7”规则：确保至少75%的受管控AI芯片部署在美国及盟友境内，且在任何单一其他国家的部署不得超过7%。
对于总部位于美国的UVEU企业，还需确保至少50%的芯片留在美国本土。这一规定实际上限制了全球科技公司在非盟友国家建设大规模AI数据中心的可能性。此外，新规还创建了国家验证最终用户/NVEU类别，允许非武器禁运国家的企业在特定位置建设数据中心。这些配额与其所在国家的总体配额是独立的，为企业提供了一定的灵活性。
这项规定的另一个重要部分是首次将AI模型权重纳入出口管制范围。具体而言，训练计算量超过10^26次运算的模型在出口时将需要授权。这一举措反映了美国对AI模型本身扩散的担忧。不过，开源模型被豁免出管制范围。还有超过计算量阈值的闭源模型，如果其性能不及最先进的开源模型，也将获得豁免。
发布后，这项新规在全球范围内引发了强烈反响。科技行业普遍表示担忧，认为这可能损害美国的技术领导地位。处于行业领先地位的英伟达/Nvidia公司政府事务副总裁Ned Finkle更是直言表示，这是“前所未有且误导性的”规定，可能会削弱美国的全球竞争力。
AI晶片出口管控新规或影响全球销售
以上新规如果实施，出口限制可能会抑制芯片科技公司的全球销售。以英伟达为例，在非限制层，美国和台湾等国家占英伟达总销售额的65%。新加坡占去年收入的15至20%，并未被列为受关注国家，鉴于中国客户有可能透过其子公司和其他国家重新安排订单，因此新加坡也构成了一定风险。在最坏的情况下，如果全面执行出口限制，到2025年第三季度，英伟达在全球的43%收入可能会受到地理影响。
此外，英伟达的资料中心销售持续受到对中国出口禁令的影响。尽管该公司已成功交付修改后的晶片型号，但美国的新限制可能会阻碍这些晶片通过其他国家。资料中心收入的很大一部分来自美国超大型企业和全球云端供应商，但由于中国拥有多家主要云端供应商，因此该禁令限制了成长前景。
去年，中国网路巨头已订购了超过100亿美元的英伟达hopper系列晶片。其中，中国占英伟达营收的12%，较2023年的20至25%有所下降。从历史上看，英伟达曾为不受美国限制的中国买家开发客制化解决方案，包括持续出货的H20晶片以及即将发布的B20和GB20晶片。目前，英伟达在中国的影响力已延伸至消费、游戏和汽车领域，但并未受到新限制的影响。除非美国进一步限制，否则新设计的B20和GB20晶片可能会出现强劲增长。
除了芯片科技公司外，欧盟委员会也对新规表达了忧虑，强调某些欧盟成员国受到限制将损害双方利益。他们特别指出，欧盟应被视为美国的经济伙伴而非安全威胁。可见，即使是美国的传统盟友，也对这种严格的管控措施感到不安。中国商务部也强烈反对这一规定，认为美国滥用出口管制措施，严重干扰了国际经济贸易正常秩序。这预示着全球科技领域的竞争可能进一步加剧。
由于这项规定将在一年后生效，尽管可能实施全面限制，但拟议的人工智能AI晶片出口限制不太可能对英伟达的短期收入产生重大影响。部分原因是原定于一年内开始的漫长实施时间表，可能会受到特朗普政府新上任后进行修改。
但是，这份全面管控令的出台表明美国正在构建一个以自身为中心的全球AI发展新秩序。通过严格的分级管控，美国试图在保持技术领先的同时，也确保盟友能共享发展红利。
近年来，美国在全球科技领域的战略逐渐从单纯的经济制裁向更为系统化的出口管制转变，标志着其在高科技行业的政策日益趋向自给自足和技术主权。这一政策的核心在于保护其领先地位，尤其是在人工智能等关键技术领域，通过设立严格的管控框架，美国不仅试图巩固自身的技术优势，还希望通过合作与盟友共享技术红利。然而，这一策略的实施却面临着复杂的政治、经济与技术挑战，特别是如何平衡国家安全与全球技术合作的需求，考验着美国如何在技术控制与国际合作之间找到新的平衡点。
随着各国对技术独立和自主创新的重视日益增强，美国这种“以己为中心”的政策是否能够继续维持其全球科技领导地位，仍然存在许多不确定性。全球化的科技产业已经出现了多极化趋势，各国纷纷加大对本国创新能力的投资，以期突破对外依赖，尤其在人工智能领域，诸如中国等国正在大力发展自主技术。这种多元化的竞争格局可能促使技术独立的浪潮进一步加剧，最终挑战美国一统全球技术市场的格局，并可能改变未来国际合作与竞争的规则。
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